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优博真人官网:非法借用他人账户进行证券交易的机构也将受到监管处罚

时间:2022/7/1 21:34:09  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:今年5月,广东证监局发布行政处罚决定,显示广发证券信息技术部投资资产管理运维组工作人员周某新利用未公开信息进行疯狂交易,汇流交易金额1.06亿元,最终被处以罚款和没收。共632.6万元。事实上,近年来,由于市场波动,证券从业人员非法买卖股票的情况时有发生。2021年4月,四川证监局发布《关于政治处罚和市场禁止的决定》,...
今年5月,广东证监局发布行政处罚决定,显示广发证券信息技术部投资资产管理运维组工作人员周某新利用未公开信息进行疯狂交易,汇流交易金额1.06亿元,最终被处以罚款和没收。共632.6万元。

事实上,近年来,由于市场波动,证券从业人员非法买卖股票的情况时有发生。

2021年4月,四川证监局发布《关于政治处罚和市场禁止的决定》,银泰证券成都顺城街营业部总经理刘某杰借他人账户炒股,累计交易金额4.24亿元,交易损失263.02万元;私自接受客户委托,累计交易金额超过65亿元,违法所得350余万元。最终,刘某杰被罚款并没收1430多万元,该市场被禁售3年。

2021年6月,信达证券蚌埠市淮河路营业部员工周茂涛因任职期间非法炒股被安徽省证监局处罚。虽然累计交易金额约12亿元优博真人官网,但扣除佣金税费后的损失为642.26万元,证监会对其处以20万元罚款。

此外,还有一些从业者代表客户投资了大量股票,但没有因为没有收入分成而遭遇巨额罚款和没收。2021年9月,广东证监局披露信息称,时任安信证券佛山乐从营业部客户服务专员李某昌私下接受客户委托买卖证券,交易总额1988.6亿元;证券交易金额为11581亿元。这两笔非法交易的总额高达314.41亿元,但都造成了损失。最终,广东证监局对李某昌处以罚款100万元,并禁止其5年进入证券市场。

值得注意的是,非法借用他人账户进行证券交易的机构也将受到监管处罚。2021年7月,广东证监局发布行政处罚决定书,嘉创基金因非法借用他人账户进行证券交易被罚款50万元。其中,成交总额96.86亿元。嘉富科技借用25个账户进行现场交易,交易总额692.94亿元,同时被处罚50万元。

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